A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) apresentou uma queixa contra a Payward Inc. e a Payward Ventures Inc., conhecidas coletivamente como Kraken, por operarem sua plataforma de negociação de criptomoedas sem os registros necessários. A denúncia, apresentada em São Francisco, alega violações que datam de setembro de 2018. Kraken é acusado de funcionar como uma bolsa, corretora, revendedora e agência de compensação não registrada, fundindo as funções dessas entidades sem o devido registro. Isto supostamente privou os investidores de proteções cruciais, como a inspeção da SEC e salvaguardas contra conflitos de interesses.
A reclamação da SEC descreve várias preocupações, incluindo o fornecimento pela Kraken de um mercado para transações de valores mobiliários, operando efetivamente como uma bolsa; envolver-se em transações de valores mobiliários para clientes, atuando assim como corretor; comprar e vender títulos por conta própria, atuando como dealer; e atuar como intermediário na liquidação de transações em títulos de criptoativos, atuando assim como agência de compensação. A denúncia também alega que as práticas comerciais da Kraken, incluindo controles internos deficientes e manutenção de registros deficiente, representam riscos para os clientes. Notavelmente, Kraken é acusado de misturar fundos de clientes com os seus próprios, levando a riscos potenciais de perda.
Gurbir S. Grewal, Diretor da Divisão de Execução da SEC, enfatizou a posição da agência sobre a preferência da Kraken pelos lucros em vez da proteção ao investidor. A SEC busca medida cautelar, restituição de lucros mais juros e penalidades. No início de fevereiro, Kraken concordou com uma multa de US$ 30 milhões e parou de oferecer serviços de piquetagem de ativos criptográficos.
Este processo faz parte de uma repressão mais ampla da SEC às bolsas de criptomoedas que operam sem os devidos registros. Alegações semelhantes foram feitas contra outras bolsas como Binance e Coinbase. A lista de títulos não registrados da SEC inclui tokens como ALGO, MATIC e NEAR. A resposta da Kraken, expressa pelo CEO Dave Ripley, contesta as reivindicações da SEC e defende sua posição de não listar títulos. O debate continua sobre a abordagem da SEC às bolsas de criptomoedas e a ausência de vias regulatórias claras.
Fonte da imagem: Shutterstock
