O Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) do Departamento do Tesouro dos Estados Unidos entrou com ações contra a CoinList Markets, uma casa de câmbio virtual, e a empresa concordou em pagar mais de US$ 1,2 milhão para resolver as acusações. Apesar das sanções impostas pelos Estados Unidos contra a Rússia, que tomou a Crimeia em 2014, a CoinList continua a executar transações para clientes residentes na área da Crimeia, na Ucrânia. Esta medida é uma reacção ao facto de terem sido impostas sanções russas.
Entre os meses de abril de 2020 e maio de 2022, a CoinList, com sede em São Francisco, permitiu 989 transações em sua plataforma avaliadas em mais de US$ 1,3 milhão. Era responsabilidade da corporação implementar processos de cumprimento de sanções, que incluíam a verificação de clientes novos e atuais em relação às listas de sanções. Durante o mês de fevereiro de 2021, foram implementadas mais medidas para impedir o acesso de clientes de áreas sancionadas. Por outro lado, o OFAC trouxe à luz uma falha significativa no sistema da CoinList, que não conseguiu identificar indivíduos que alegavam ser cidadãos de países que não estavam sujeitos a embargo, mas que deram endereços na Crimeia.
Quando se tratou de fazer o acordo, a OFAC aceitou que havia várias considerações atenuantes. Durante os cinco anos anteriores à primeira violação, a CoinList não recebeu uma notificação do OFAC. Além disso, a empresa concordou em ajudar nas consultas e as transações em questão representavam uma parcela muito pequena da atividade total. Embora o valor total das transações violadas tenha sido de US$ 1.252.280, o valor do acordo, que é de US$ 1,2 milhão, é um pouco menor que isso. Além disso, prevê-se que a CoinList gastará US$ 300.000 no aprimoramento de seus procedimentos relacionados à conformidade. Como condição do acordo de liquidação, esta suspensão ocorrerá.
O caráter não flagrante das infrações, que a CoinList não divulgou voluntariamente, está refletido no acordo, que corresponde a uma fração da pena civil máxima possível de US$ 327 milhões. O negócio, que é visto como um comércio relativamente pequeno, com um volume de apenas US$ 350 mil ao longo de vinte e quatro horas, expressou satisfação com o resultado. Para demonstrar ainda mais a sua dedicação à conformidade, a CoinList comprometeu-se a fazer grandes melhorias nos seus processos de conformidade, sistemas de controlo e formação.
Fonte da imagem: Shutterstock
