Changpeng Zhao, o fundador da Binance, se declarou culpado de violar as diretrizes criminais contra lavagem de dinheiro e concordou com um acordo significativo com as autoridades federais. Esta ação representa um grande revés para a Binance, a maior bolsa de criptomoedas do mundo, levando a uma multa de US$ 4,3 bilhões – uma das maiores já cobradas contra uma empresa. O próprio Zhao pode pegar até 18 meses de prisão por violar a Lei de Sigilo Bancário, além de uma multa de US$ 50 milhões e uma proibição de três anos de trabalhar com a bolsa. Ele também concordou em deixar o cargo de presidente-executivo da Binance, para ser substituído por Richard Teng, chefe global de mercados regionais da empresa.
Para resumir os pontos-chave deste caso:
Changpeng Zhao e Binance se declararam culpados de violar as diretrizes criminais contra lavagem de dinheiro, resultando em uma multa de US$ 4,3 bilhões para a empresa, uma das maiores já cobradas contra uma corporação. Zhao concordou em renunciar ao cargo de CEO como parte do acordo de confissão, que também inclui ele enfrentando até 18 meses de prisão por violar a Lei de Sigilo Bancário, uma multa de US$ 50 milhões e uma proibição de trabalhar com a bolsa por três anos. A confissão de culpa foi o resultado de uma investigação de três anos realizada pelo Departamento de Justiça, com foco no descumprimento da Lei de Sigilo Bancário da Binance, em suas operações comerciais de transferência de dinheiro não registradas e nas violações da lei de sanções. A investigação destacou a falta de medidas de combate à lavagem de dinheiro da Binance, permitindo quase US$ 900 milhões em transações que violavam as sanções contra o Irã, e seus esforços para escapar da supervisão regulatória dos EUA. A renúncia de Zhao e a confissão de culpa foram enquadradas como a assunção de responsabilidade por essas questões, com o objetivo de priorizar a comunidade, a Binance, e sua responsabilidade pessoal.
Contexto de confissão de culpa e renúncia
Changpeng Zhao, fundador da Binance, a maior bolsa de criptomoedas do mundo em volume de negócios, declarou-se culpado de acusações relacionadas à violação das leis e sanções antilavagem de dinheiro dos EUA. Este apelo faz parte de um acordo mais amplo com as autoridades dos EUA, marcando um desenvolvimento significativo no escrutínio jurídico da indústria das criptomoedas.
Razões para confissão de culpa
A confissão de culpa de Zhao estava especificamente relacionada às seguintes violações:
Violações contra lavagem de dinheiro: A Binance foi acusada de não aderir às leis antilavagem de dinheiro (AML) dos EUA, que incluem requisitos para que as instituições financeiras implementem sistemas eficazes para detectar e relatar transações potencialmente suspeitas. Especificamente, não implementaram programas eficazes de combate ao branqueamento de capitais, não verificaram adequadamente as identidades dos seus clientes e não comunicaram transações suspeitas. A empresa também esteve envolvida em transações com entidades e indivíduos associados ao terrorismo e outras atividades ilegais. Violações de sanções: A empresa não cumpriu as leis de sanções dos EUA, processando transações que deveriam ter sido bloqueadas ou rejeitadas devido ao status de sanções dos indivíduos ou entidades envolvidas. Falha ao relatar atividades suspeitas: a Binance não relatou mais de 100.000 transações suspeitas, algumas das quais estavam associadas a organizações terroristas como o Hamas, a Al Qaeda e o Estado Islâmico do Iraque e da Síria, bem como sites envolvidos na venda de materiais de abuso sexual infantil e o ransomware prossegue.
Consequências da confissão de culpa
Como parte do acordo:
Penalidades financeiras: A Binance concordou em pagar uma multa de US$ 4,3 bilhões, uma das maiores penalidades corporativas da história dos EUA. Zhao concordou pessoalmente em pagar US$ 50 milhões. Pena de prisão: Os promotores buscam uma pena de prisão de 18 meses para Zhao, que é o máximo sugerido pelas diretrizes federais. Restrições Operacionais: A Binance enfrentará monitoramento operacional e de conformidade para garantir a adesão às leis dos EUA no futuro.
Razões para demissão
Responsabilidade e Conformidade: A renúncia de Zhao fazia parte do acordo de confissão com as autoridades dos EUA. Ao renunciar, Zhao pretendia assumir a responsabilidade pelas violações e ajudar a Binance a avançar em conformidade com as leis e regulamentos dos EUA. Sua saída também foi provavelmente uma condição estabelecida pelos reguladores para demonstrar o compromisso da Binance em resolver os problemas e reformar suas práticas. Sucessão: Após sua renúncia, Richard Teng, executivo de longa data da Binance, foi anunciado como sucessor de Zhao. Esta transição fez parte do esforço da Binance para tranquilizar os usuários e partes interessadas sobre seu compromisso com a solidez financeira, segurança e conformidade.
Implicações e perspectivas futuras
Conformidade Legal e Regulatória: O acordo e a renúncia de Zhao fazem parte dos esforços mais amplos da Binance para abordar e retificar suas falhas históricas de conformidade. A empresa reconheceu a sua responsabilidade pelas violações passadas e manifestou o compromisso de virar a página.
O apelo e a renúncia foram o culminar de uma investigação de anos sobre a Binance pelas autoridades dos EUA, incluindo o Departamento de Justiça e a Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Essas investigações examinaram minuciosamente a conformidade da Binance com as leis e sanções contra lavagem de dinheiro, entre outras regulamentações financeiras. O papel futuro de Zhao: Apesar de deixar o cargo de CEO e das possíveis consequências legais, Zhao mantém sua participação acionária na Binance. Isto sugere que embora ele possa já não estar envolvido nas operações quotidianas, ainda poderá exercer algum nível de influência sobre a direcção estratégica da empresa. Impacto na Indústria: Este desenvolvimento sublinha a posição do governo dos EUA na aplicação das leis financeiras no sector das criptomoedas, sinalizando a outras empresas a importância do cumprimento das leis anti-branqueamento de capitais e de sanções.
Para resumir
A confissão de culpa de Changpeng Zhao e a renúncia da Binance foram o culminar de uma investigação de anos sobre a conformidade da empresa com as leis de combate à lavagem de dinheiro e sanções dos EUA. A significativa sanção financeira, a potencial pena de prisão para Zhao e a mudança de liderança refletem a gravidade das violações e o compromisso da empresa em resolver os erros do passado e garantir o cumprimento futuro. Este caso também destaca o crescente escrutínio regulatório da indústria de criptomoedas, particularmente no que diz respeito à LBC e ao cumprimento de sanções.
Razões pelas quais CZ não pode sair dos EUA
Risco de voo: Um juiz federal decidiu que a “enorme riqueza” de CZ e a falta de laços com os Estados Unidos representam um risco de voo significativo, revertendo uma decisão anterior que lhe teria permitido regressar à sua casa nos Emirados Árabes Unidos (EAU) antes sentença. A sua família reside nos Emirados Árabes Unidos e considera-se que ele tem estatuto de favorecido naquele país, aumentando ainda mais o risco de não regressar para cumprir a pena. Sem Tratado de Extradição: Os EUA não têm nenhum tratado de extradição com os Emirados Árabes Unidos, tornando extremamente difícil para as autoridades dos EUA garantir o regresso de CZ caso ele fosse autorizado a sair. Riqueza e propriedades no exterior: O juiz enfatizou a riqueza e propriedades substanciais de CZ fora dos Estados Unidos como fatores que contribuem para o risco de fuga.
Duração CZ deve permanecer nos EUA
CZ deve permanecer nos EUA até a sua sentença, que está marcada para 23 de fevereiro de 2024.
Acusações e multas após se declarar culpado
Acusações: CZ se declarou culpado de violar a Lei de Sigilo Bancário, que envolve a violação das leis contra lavagem de dinheiro nos EUA. Binance, a empresa que ele fundou, também se declarou culpado de acusações relacionadas à violação de sanções e leis de transmissão de dinheiro. Penalidades financeiras: A Binance concordou em pagar uma multa de US$ 4,3 bilhões como parte do acordo. CZ concordou pessoalmente em pagar uma multa de US$ 50 milhões como parte de seu acordo de confissão. Além disso, CZ pagará uma multa de US$ 150 milhões à Commodity Futures Trading Commission (CFTC) dos EUA como parte do acordo.
Frase Potencial
CZ enfrenta uma sentença potencial que varia de alguns meses a até 10 anos de prisão, embora possa recorrer de qualquer sentença superior a 18 meses.
Contra-ações contra a decisão do juiz
Recurso: CZ pode recorrer da decisão do juiz de restringir a sua viagem. Um recurso seria analisado por um tribunal superior, que poderia anular a decisão do tribunal inferior se encontrar um erro na lei ou no procedimento. Pedido de modificação da fiança: CZ poderia solicitar uma modificação das suas condições de fiança, argumentando por novas provas ou mudanças nas circunstâncias que poderiam mitigar as preocupações do tribunal sobre o risco de fuga. Conformidade e Cooperação: A demonstração de maior conformidade e cooperação com as autoridades dos EUA também pode ser usada para defender condições modificadas, embora isso provavelmente não contrarie diretamente a restrição de viagens, mas possa influenciar considerações relacionadas à sua sentença ou obrigações legais futuras.
A decisão do juiz reflecte preocupações sobre a capacidade e o incentivo de CZ para regressar aos EUA para receber a sentença, dados os seus recursos significativos e a ausência de mecanismos legais formais para garantir o seu regresso dos EAU. As estratégias jurídicas que CZ e a sua defesa poderão utilizar para contrariar ou cumprir a decisão do juiz serão cruciais nos próximos meses que antecedem a sua sentença.
O chefe da Binance, Changpeng Zhao (CZ), admite ter violado as leis dos EUA, se declara culpado, renuncia ao cargo de CEO da Binance e por que ele não pode deixar os EUA. apareceu pela primeira vez em BTC Wires.
